جریمه های کلاهبرداری، اجرای SEC در سال ۲۰۲۴ را به ۸.۲ میلیارد دلار می رساند

به گزارش زوم ارز، در طول سال مالی ۲۰۲۴، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) موفق به کمک مالی به ارزش ۸.۲ میلیارد دلار شد، که با وجود انجام اقدامات اجرایی کمتر، برای آن یک مرحله مهم بود.

برای اطلاع از تمامی اخبار کانال تلگرام ما را دنبال کنید

به‌گزارش یک آژانس، تعداد ۵۸۳ پرونده در سال جاری تشکیل شده که نشان‌دهنده یک کاهش ۲۶ درصدی نسبت به سال ۲۰۲۳ است. اما، جریمه‌های مالی مهمی، به ویژه از پرونده‌های پرمخاطب مانند Terraform، به سطوح بی‌سابقه رسیده‌اند.

Terraform Labs مسئول ۵۶% از مجازات های اجرایی SEC

آمارهای ارائه شده توسط SEC در گزارش اجرایی نشان می دهد که جریمه ۴.۵ میلیارد دلاری که به آزمایشگاه Terraform تعلق دارد، ۵۶٪ از کل جبران‌های مالی سال را تشکیل می‌دهد. این پرونده، که به زیرمجموعه Terra/Luna در سال ۲۰۲۲ نسبت داده می شود، منجر به بزرگترین قرارداد پولی است که تاکنون توسط SEC پس از یک محاکمه، تایید شده است.

Terraform Labs و مدیر عامل آن، Do Kwon، به دلیل اتهامات کلاهبرداری از سرمایه گذاران در زمان سقوط Terra/Luna در سال ۲۰۲۲ شناخته شدند. این حادثه توسط SEC به عنوان یکی از بزرگترین فسادهای مالی در تاریخ خود توصیف شده است. انحطاط بازار ارزهای دیجیتال منجر به خسارات قابل توجهی برای سرمایه گذاران شد و نیاز به نظارت های شدیدتری برای جلوگیری از وقوع موارد مشابه ایجاد کرد.

فراتر از Terraform، شرکت SEC با بانک متعهد به رمزنگاری Silvergate Capital به علت فاش کردن اطلاعات گمراه‌کننده درباره برنامه‌های انطباق با مشتریان رمزنگاری، از جمله FTX، توافق بست. همچنین، BarnBridge DAO نیز به دلیل عدم ثبت اموال رمزنگاری به عنوان اوراق بهادار با اتهاماتی مواجه شد.

به طور اضافه به تدابیری که اعمال کرد، SEC تلاش های خود را برای محافظت از سرمایه گذاران زمینه ای آشکار کرد. در سال جاری، بیش از ۳۴۵ میلیون دلار به سرمایه گذاران آسیب دیده توزیع شد که این مبلغ در مقایسه با سال ۲۰۲۱ به بیش از ۲.۷ میلیارد دلار افزایش یافت.

در سال ۲۰۲۴، این آژانس تعداد ۴۵۱۳۰ شکایت و ارجاع را پردازش کرده است، که از این میان ۲۴۰۰۰ مورد مربوط به ارسالی‌های افشاگران است. جوایز Whistleblower به مجموع مبلغ ۲۵۵ میلیون دلار رسید، که این مبلغ نشان دهنده تأکید SEC بر همکاری عمومی برای شناسایی و مجازات تخلفات است.

گنسلر تاکید کرد: “اجرای قانون توسط پلیس یک فرد پایدار و مسئول است که در تمام موارد از حقایق و قوانین رعایت می‌کند و باعث حمایت از پاسخگویی افراد خلافکار می‌شود.”

با وجود پیشرفت‌های اساسی کسب شده توسط SEC، منتقدان نگرانی‌های خود را نسبت به استراتژی اجرایی آن ابراز کرده‌اند. مایلز جنینگز، رئیس بخش غیرمتمرکز a16z کریپتو، احتمال آن را بررسی کرد که تحریم‌های مالی چندان بزرگی ممکن است نتواند به مشکلات سیستمی در انجمن‌های مالی پاسخ دهد.

“برای ارزیابی موفقیت SEC، تعداد جریمه‌هایی که از اقدامات اجرایی انجام شده است، به عنوان معیاری مورد استفاده قرار می‌گیرد. در حقیقت، این جریمه‌ها می‌توانند به عنوان یک شاخص خوب برای فعالیت‌های این نهاد دولتی محسوب شوند. اما این در حقیقت نشانگر این نیست که آیا SEC موفق به دستیابی به هدف اصلی خود، یعنی جلوگیری از سوء رفتار در بازارهای مالی، شده است یا خیر.”

منبع: beincrypto.com